当前，无论是生产能力还是产出总量，我国都已经成为名副其实的出版大国。然而，巨大发展成就背后也存在着知识产权保护的隐忧，出版社频陷知识产权纷争的现实严重影响出版社的声誉和行业发展。如何破解出版行业转型发展中的知识产权保护困境，进而寻求迈向出版强国的知识产权保护之道，已然成为摆在出版行业面前的严峻课题。为此，本文以2009年至2013年上海各级法院知识产权审判中涉出版社诉讼实践为样本，还原文化出版行业知识产权保护的实践样态，分析问题，查找原因，进而探求文化出版行业现代化转型的出路，希冀对文化出版行业大发展大繁荣有所助益。

一、涉出版社知识产权诉讼的基本情况

1.涉出版社案件数量增速较为明显。自2009年至2013年,上海各级法院共受理涉出版社知识产权案件488件。其中2009年受理77件，2010年受理46件，2011年受理91件，2012年受理124件,2013年受理150件。虽然2010年收案数量相较于2009年有所下降，但2011年以来，随着文化创意产业的飞速发展，涉出版社的知识产权纠纷呈现较快增长态势。

2.大多数案件是出版社作被告。从案件当事人看，虽然也有出版社作原告起诉，但大多数案件是出版社作被告，共有356件，占72.95%。而权利人在维权策略上，也倾向于选择有经济实力的出版社作被告起诉，其中85.6%的案件是出版社单独作为被告。

3.出版社被判败诉的案件较多。从案件的裁判结果看，大多数案件均已调解或撤诉的方式结案，以判决方式结案的仅有96件，占19.67%。而在判决的出版社作被告案件中，出版社最终胜诉的仅有12件。

二、涉出版社知识产权诉讼的基本特点

1.纠纷涉及的权利不一，以著作权为主。涉出版社知识产权诉讼涉及的权利类型包括著作权、商标权、知名商品特有包装装潢权等，其中以著作权为主。在488件案件中，涉著作权案件412件，涉商标权案件52件，不正当竞争案件24件。

2.纠纷产生的事由多样，以侵权纠纷为主。出版社之所以被起诉主要存在三种事由：一是出版社涉嫌侵犯著作权、商标权等侵权纠纷；二是著作权合同纠纷；三是出版社未及时退还作品原稿而产生的返还作品书稿纠纷。而在侵权纠纷中，主要包括出版社未经授权直接出版侵权作品和出版社对于作者提交的作品未尽到合理审查义务两种情形。

3.纠纷涵盖的领域广泛，以图书出版为主。文化出版行业涵盖的领域包括图书、期刊、音像、电子、网络等媒体的出版，这些在涉出版社知识产权诉讼中均有涉及，其中图书出版纠纷占80.2%,音像出版纠纷占15.11%，期刊出版纠纷占1.04%，电子网络出版纠纷占3.65%。

三、出版社频现知识产权纠纷的原因分析

1.出版社保护知识产权意识不强。一是授权审查不严谨。主要表现为：在出版汇编作品、翻译作品等特殊作品时，并没有取得原作品著作权人的许可；在作品由多个著作权人共有时，仅取得其中部分权利人的许可；在作品经过多次转让的情况下，并没有从源头上审查作者是否授权、授权的范围等。二是对他人的知识产权缺乏应有的尊重。相当一部分案件，出版社实际上扮演了盗版者的角色，这与出版社的身份是格格不入的。

2.出版社存在认识误区。一是认为只要在出版合同中约定了“不侵权条款”，出版社就尽到了合理注意义务。即使发生侵权行为，也应由侵权作者按照出版合同的约定承担侵权责任。二是认为只要与作者签订了作品出版合同，出版社就可以根据作品出版的需要对作品进行修改或者删节。在一些案件中，出版社与权利人存在作品出版合同，却因为出版社在出版过程中，擅自对作品的名称、内容进行修改，而导致不必要的纠纷。

3.出版社内部管理不规范。一是作品出版后未及时向作者支付稿酬。有的出版社在作品出版后，并未按照合同约定的期限支付稿酬；有的出版社由于人员变动的缘故，导致遗忘支付稿酬。二是作品不予出版的未及时退还原稿或将书稿丢失。有的出版社因为丢失书稿，还被判令承担损害赔偿责任。虽然此类案件在实践中比较少，但也暴露出一些出版社在出版合同管理、稿酬管理、书稿管理等方面并没有实现制度化，主要依赖编辑个人的工作责任心。而编辑离职或岗位调动后，原来的工作便陷入停滞状态。

四、推动文化出版行业转型发展的完善进路

1.加强知识产权保护文化建设。出版社应加强知识产权文化建设，在出版社内部营造尊重创新、保护创新的文化自觉。一要提高知识产权保护意识。通过对知识产权法律法规的学习，提高编辑对知识产权法律法规的熟悉程度，使知识产权保护贯彻于出版活动的各个流程、各个环节。二要营造知识产权保护氛围。通过定期培训、主题研讨、旁听庭审等方式，在知识产权内部营造良好的知识产权保护氛围。

2.加强知识产权保护组织建设。为了使知识产权保护能够常态化，出版社应当加强知识产权组织建设。有条件的出版社设立专门的知识产权部门，条件不成熟的出版社可以设立知识产权专员，专门负责出版社日常经营过程中的知识产权保护事宜。

3.加强知识产权保护制度建设。制度建设是知识产权保护的核心和关键。就出版社而言，一要完善知识产权合同管理制度，规范合同订立、履行、存档工作，使出版活动有约可循。二要完善稿件管理制度，做好稿件的接收、审查、保管、返还工作，防止稿件丢失或遗忘返还的发生。三要完善稿费管理制度，注重出版活动的流程监管，在作品出版后及时向作者支付稿酬。四要完善侵权风险监控管理制度，从稿件授权和内容审查两个方面，充分借助网络技术，对稿件是否存在侵权风险进行审查和监控。

（课题组成员：金民珍 凌 崧 凌宗亮）