中华人民共和国最高人民法院
民 事 判 决 书
（1999）知终字第12号
上诉人（原审被告）：香港沛润国际有限公司，住所地：香港特别行政区九龙红磡崇安街18号半岛广场。
法定代表人：马相邕，该公司董事长。
委托代理人：马宁，南宁泰安物业发展有限公司职工。
被上诉人（原审原告）：陈敦德，男，汉族，1943年12月17日出生，住所地：南宁市城北区友爱北路26号。
委托代理人：张向东，深圳市亚太律师事务所律师。
被上诉人（原审原告）：北海中鼎股份有限公司，住所地：北海市北海大道中龙公寓。
法定代表人：李春来，该公司董事长。
委托代理人：张向东（同前）。
被上诉人（原审原告）：桂林能源开发集团公司，住所地：桂林市安新小区126栋。
法定代表人：吴治生，该公司总经理。
委托代理人：张向东（同前）。
被上诉人（原审原告）：广西农工产品购销服务中心，住所地：南宁市民族大道38－3号。
法定代表人：韦永上，该中心总经理。
委托代理人：张向东（同前）。
被上诉人（原审原告）：广西老年旅游公司，住所地：南宁市园湖南路2－3号。
法定代表人：刘让君，该公司经理。
委托代理人：张向东（同前）。
被上诉人（原审原告）：桂林市海外旅游总公司，住所地：桂林市雉山路8号。
法定代表人：姚慈林，该公司总经理。
委托代理人：张向东（同前）。
被上诉人（原审原告）：桂林长虹贸易公司，住所地：桂林市凯凤路3号。
法定代表人：邱玉伦，该公司经理。
委托代理人：张向东（同前）。
被上诉人（原审原告）：宾阳县人民政府，住所地：宾阳县政府大院。
法定代表人：宁海珍，该县县长。
委托代理人：张向东（同前）。
原审被告：南宁泰安物业发展有限公司，住所地：南宁市民族大道38－2号。
法定代表人：马相邕，该公司董事长。
委托代理人：马宁，南宁泰安物业发展有限公司职工。
陈敦德、北海中鼎股份有限公司（以下简称中鼎公司）、桂林能源开发集团公司（以下简称能源公司）、广西农工产品购销服务中心（以下简称服务中心）、广西老年旅游公司（以下简称旅游公司）、桂林市海外旅游总公司（以下简称海外公司）、桂林长虹贸易公司（以下简称长虹公司）、宾阳县人民政府与香港沛润国际有限公司（以下简称沛润公司）、南宁泰安物业发展有限公司（以下简称泰安公司）著作权许可使用合同纠纷一案，前由广西壮族自治区高级人民法院于1998年12月31日作出（1996）桂民初字第13号民事判决。沛润公司不服该判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭进行了审理，现已审理终结。
原审法院查明：1995年6月22日，陈敦德以影片《铁血昆仑关》（以下简称《铁》片）制片人、杨学全以股东代表的名义作为甲方，沛润公司作为乙方，双方签定了《合同书》，合同规定甲方将享有《铁》片的发行权、影片副产品及相关的全部权益转让给乙方，转让费1300万元，于合同签字生效后一年内，乙方将发行收入1300万元汇至杨学全指定的银行帐户，在一年内未付清转让费前将属于乙方的泰安大厦公寓楼二、三、四层共3792.52平方米按价值14521104元抵押。合同生效后，乙方享有国内外有限发行权，但国内发行权必须在广电部电影局有明确指示后才生效；发行期限两年，两年后至四年内如果还有发行利润按约定分成。国内外发行时间均以公映首影式那天起计算；双方不得随意修改、撤销、终止合同，一方违约，另一方有权要求赔偿经济损失，并承担由此引起的一切法律责任；双方还就提供影片素材、宣传品、更改影片字幕等作出了规定。合同签定后双方依约办理了合同公证。合同成立后，沛润公司委托陈敦德出国代办发行事务。1996年6月，原告催付款之事，被告的董事长马相邕于同月6日给陈敦德、杨学全复函称，合同签约至今，已近一年，严峻的事实说明，意欲履行合同纯属主观愿望，提议双方不受合同约束。同月16日，陈敦德等人回函称，双方应严格按期履行合同。后因被告沛润公司未付款，原告遂向广西壮族自治区高级人民法院提起诉讼。
原审法院另查明：1993年2月27日，广西电影制片厂（以下简称广影厂）与陈敦德签定《关于独立制作故事片〈铁血昆仑〉的协议书》（以下简称《协议书》），约定由陈敦德以《铁血昆仑》制片人资格组建筹备组，负责和开展有关资金与器材筹集、人员物色及剧本修改等工作，制片人陈敦德向广影厂交纳管理费人民币30万元，影片完成并经电影局终审通过后，广影厂将此片的两年发行权交给制片人，拷贝由制片人自行发行、盈亏自负。二年后至四年内如果还有发行利润，双方对半分成；四年后，广影厂收回该片发行权。影片的副产品由制片人投资，利润40％归厂方。1994年3月5日，陈敦德以摄制组名义与原告中鼎公司、能源公司、服务中心、旅游公司、海外公司、长虹公司、宾阳县人民政府和广西柳州交通学校签定《关于股份集资摄制影片〈铁血昆仑关〉合同书》，约定由八家法人单位共同投资摄制，总投资额1000万元。合同签定后，除柳州交通学校未投资外，其余七家单位共投资1030万元拍摄影片。《铁》片拍摄完成后，于1994年12月1日取得了影片上映许可证，许可在国内外发行；1995年2月27日，广播电影电视部电影局将该片的发行范围变更为国外发行。影片至今未举行公映首影式。
原审法院认为：陈敦德是《铁》片的独立制片人，由其组建筹备组，中鼎公司等七家单位共同出资1030万元拍摄完成。陈敦德依据与广影厂的协议，享有影片四年的发行权；在此期间，陈敦德和股东代表杨学全为及早收回投资，与沛润公司签定转让合同，双方具备签定合同的主体资格，签定合同时，沛润公司已经预计受让该片发行权的风险，因此，双方在合同第二条第四项作出附条件支付利息的规定，原告无欺诈行为；合同内容也并未违反国家法律规定，合同是合法有效的，但合同第三条第四项关于国内发行权生效的规定，因至今尚未获准国内发行，国内发行没有生效。陈敦德享有国外发行期限至1999年2月27日，沛润公司继续履行合同已成为不必要，该转让合同应予解除。沛润公司取得国外发行权而未举行上映首影式、未实际发行，过错责任在于沛润公司；国内发行权未获批准，双方是明知的，对此造成的损失原告应承担主要责任，沛润公司应承担次要责任。泰安公司提供的不动产房屋抵押担保未办理抵押登记手续，该抵押无效。该院依照《中华人民共和国民法通则》第八十五条、第九十四条和《中华人民共和国著作权法》第十条、第十五条、国务院《电影管理条例》第十六条的规定，判决：一、解除陈敦德和中鼎公司等七家股东代表杨学全与沛润公司签定的转让合同；二、沛润公司赔偿原告经济损失650万元及利息（利息从1996年6月22日起按中国人民银行同期同类贷款利率计算），于判决生效后一个月内支付；三、沛润公司将收到原告影片宣传品等资料退还给原告。诉讼费85723元，财产保全费70520元，共计156243元，由原告负担78121.5元，由沛润公司负担78121.5元。
沛润公司不服广西壮族自治区高级人民法院上述判决向本院提起上诉称:原审判决在认定事实及适用法律上均有错误，应当依法改判。理由主要是：一、陈敦德与上诉人签定的《合同书》无效。原判认定陈敦德为“独立制片人”没有法律依据，自然人不能成为合法的“制片人”；陈敦德不是《铁》片的著作权人，亦不具有合法的代理权，不具备签定《合同书》的主体资格；其他合同当事人也均不具备合法的从事影片交易的主体资格；《合同书》约定被上诉人陈敦德一次性卖断影片“全部投资股权”是无效约定，因实际出资人并非陈敦德，实际出资人与著作权人广影厂又无任何法律关系，故本案原告不享有任何投资股权；原判认定被上诉人无欺诈行为与事实不符。二、原判认定上诉人取得国外发行权而未举行上映首影式，未实际发行，负有过错责任是错误的。陈敦德没有进出口贸易经营权，没有签定涉外合同的主体资格，其不能保证影片合法有效地公映及发行，因此影片未发行的责任在陈敦德。三、《铁》片尚无发行收入，即使按《合同书》第2条的规定，上诉人亦无付款责任。四、《合同书》签定于《电影管理条例》生效之前，故原审判决适用《电影管理条例》是错误的。五、我国影片向海外发行的收入占该影片在国内发行收入的比例不超过10％，原审判令上诉人赔偿650万元及利息无事实和法律依据。请求撤销原审判决，依法改判。
被上诉人陈敦德等答辩称，一审判决在事实认定和法律适用方面基本正确，但在认定被上诉人在国内发行权未获批准而造成损失上有过错及判决上诉人承担经济损失数额为650万元两方面存在着明显的错误之处，请求二审法院依法改判上诉人承担经济损失1300万元及利息，驳回上诉人的上诉请求。理由是：一、陈敦德是《铁》片的“制片人”或可称“独立制片人”。二、《铁》片的著作权人是广影厂，陈敦德作为《铁》片的独立制片人，事前经广影厂的正式授权委托，在代理权限范围内与上诉人签定的《合同书》，事后也又经广影厂认可，故陈敦德具有签定《合同书》的资格；《合同书》是双方当事人真实意思表示，陈敦德并无任何欺诈行为；广影厂有权自办海外发行；《合同书》经公证部门公证，且双方已开始实际履行，故《合同书》合法有效。三、依照《合同书》第2条第2款的规定，上诉人负有付款1300万元之义务。
本院经审理查明：原审查明的事实基本属实，当事人对此亦无异议。本院另查明：《关于股份集资摄制影片〈铁血昆仑关〉合同书》第28条约定：“《铁》片自办海内外发行四年内的发行权归摄制组即全体投资者所有。发行收益除按协议与广西厂分成外，实行按投资比例分成，各方利益共享，风险共担。”“发行放映后的收入，首先按投资比例分配给各投资者。待达到原投资成本后，制片人参与分成。”《合同书》第5条第3项约定：“甲方视乙方需要，有义务按照乙方要求派员携片（或录影带）赴其它国家和地区作发行谈判放映，所需费用由乙方支付”。 陈敦德称已依约将影片拷贝及宣传资料交给上诉人，原审判决主文第四项亦判令上诉人将《铁》片的拷贝及宣传资料退还被上诉人，上诉人均未提出异议，本院对此予以确认。
本院认为，本案所涉主要问题是：《合同书》的效力以及违反合同责任的承担两个问题。
（一） 关于《合同书》的效力问题。
电影作品的“制片人”，在著作权法意义上是指著作权人，本案《铁血昆仑关》电影作品的制片人为广影厂。广影厂与陈敦德在《协议书》中约定陈敦德为“独立制片人”的概念，不是著作权法意义上的制片人概念，而是在国内电影制片投资方式向综合性多元化发展的改革过程中出现的俗称概念，意指影片投资与具体摄制组织者。这一俗称，不具有法律上的含义，故原审判决认定陈敦德为独立制片人，于适用法律并无意义。
广影厂做为《铁》片的著作权人，在不违反法律、行政法规规定的情况下，在《协议书》中所作的有关转让著作权中属于财产权的发行权及相关权益的约定有效。原广播电影电视部电影事业管理局于1995年1月28日发布的《影片交易暂行规定》对影片交易的主体资格虽有要求，但本案《合同书》约定的国内发行部分因所附条件尚未成就而未生效，国外发行部分为广影厂自办发行，也经过批准，且该规定属于行政规章，不宜作为认定合同效力的依据，故上诉人关于合同无效的这一理由不能成立。
陈敦德基于代表实际投资单位的事实与广影厂签订《协议书》取得了《铁》片一定期限的发行权，做为权利主体，其有权与上诉人签订合同，就《铁》片的发行与收益分配等事宜建立民事法律关系。上诉人依据《影片交易暂行规定》主张陈敦德不具备签约主体资格的理由如前所述也不能成立。
中鼎公司等七家出资单位，是《铁》片的实际投资人。根据陈敦德与该七家单位签订的《关于股份集资摄制影片〈铁血昆仑关〉合同书》的约定，各方共同享有《铁》片的四年发行权及相关权益。陈敦德及该七家出资单位做为一方通过与上诉人签定《合同书》将所享有的《铁》片的有关权利及权益一次卖断给上诉人，双方均具备签定《合同书》的主体资格。被上诉人在《合同书》中所作的将投资股权一次性卖断给上诉人的约定也属有效约定。至于陈敦德是否享有《铁》片的著作权或代理发行权，并不影响其签定《合同书》的主体资格。七家出资单位基于投资及与陈敦德的约定而享有的《铁》片的相关财产权利，并不必须以与广影厂存在法律关系为前提。上诉人主张合同无效的这一理由也不能成立。
由于上诉人主张陈敦德具有欺诈行为未提供证据证明，而合同双方对国内发行权转让的约定又是附条件的，难以印证上诉人所述陈敦德具有欺诈行为的事实，因此，上诉人主张《合同书》为无效合同的理由均不成立。原审判决认定《合同书》为有效合同正确。
（二） 关于违反合同责任的承担问题。
根据《合同书》的约定，被上诉人只负有在乙方提出要求且支付费用的前提下，协助上诉人办理发行事务的义务。电影制品的出口属于国家专项许可制度管理的范围，与实物商品的进出口贸易管理制度并无直接联系。陈敦德有无进出口贸易经营权与影片能否在国外公映及发行也无内在的必然联系，故原审判决认定上诉人对取得国外发行权而未实际发行负有过错正确，上诉人认为责任在陈敦德的上诉理由不能成立。
《合同书》实际是一份发行权及相关权益的有偿转让合同，合同明确约定转让费用（即卖断费用）为1300万元人民币。上诉人主张其付款义务须以有发行收入为前提，既不符合《合同书》的约定，也与一般有偿转让合同的权利义务内容不相一致，该上诉理由不予支持。
根据《合同书》对国内发行权所作的附条件约定，该合同应当分为国内和国外权利转让两个部分，国内权利转让因《铁》片未获准国内发行没有生效，国外权利转让自合同成立时起生效。陈敦德已将影片拷贝及宣传资料交给上诉人，说明国外权利转让合同已实际履行。根据《协议书》关于发行权转让期限的约定以及原广播电影电视部电影事业管理局于1995年2月27日核发的影片上映许可证，陈敦德享有国外发行权的期限至1999年2月27日，原审法院认为沛润公司继续履行合同已成为不必要，该转让合同应予解除是正确的。目前，由于《铁》片的发行权已经回归广影厂，合同标的已不存在，故《合同书》已经自然终止。上诉人认为我国影片向海外发行的收入占该影片在国内发行收入的比例不超过10％，但没有提供证据证明，且陈敦德等被上诉人在与上诉人约定的期间由于权利转移给上诉人，别无其他收益，其损失巨大，故原审判令上诉人赔偿650万元合理，上诉人不服原判赔偿额的上诉理由，没有充分的事实依据，本院不予支持。
《电影管理条例》为国务院于1996年6月19日发布，《合同书》签定于1995年6月22日，原审判决引用《电影管理条例》的条款属于适用法律不当，应予纠正。
综上，上诉人的上诉理由除原审适用法律不当成立外，其余均不成立，其上诉请求应予驳回。被上诉人在答辩时请求改判上诉人承担经济损失1300万元及利息，因其未对原审判决提出上诉，故本院对此不予审理。原审判决认定事实基本清楚，虽然在适用法律上有不当之处，但并不影响案件的实体判决。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十三条第一款第（一）项的规定，判决如下：
驳回上诉，维持原判决。
二审案件受理费85723元，由上诉人香港沛润国际有限公司承担。
本判决为终审判决。
审 判 长 蒋志培
审 判 员 董天平
代理审判员 张 辉
二00一年一月二日
书 记 员 王艳芳
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